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太阳城网:三问日方股东控股资质

时间:2020/2/8 15:06:11   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:此次证监会主要的提问对象为三家设立股东:株式会社大和证券集团总公司(简称“大和集团”)、北京国有资本经营管理中心(简称“北京国管中心”)、北京熙诚资本控股有限公司(简称“熙诚资本”)。  大和集团创立于1902年5月1日,截至2018年末,总资产约1.248万...
    此次证监会主要的提问对象为三家设立股东:株式会社大和证券集团总公司(简称“大和集团”)、北京国有资本经营管理中心(简称“北京国管中心”)、北京熙诚资本控股有限公司(简称“熙诚资本”)。

  大和集团创立于1902年5月1日,截至2018年末,总资产约1.248万亿人民币,按总资产规模排序为日本第二大证券公司和全球第五大证券公司,营业网点覆盖全球五大洲20个国家和地区。

  而根据公开信息,日方股东大和集团的持股比例为51%,北京国管中心和熙诚资本的持股比例分别为33%和16%,因此证监会对于外资控股股东资质尤其关注。

  根据公告,大和集团被要求根据最新审计报告论证是否符合“不存在或有负债达到净资产50%的情形”;补充提供大和集团所控制机构的具体持牌情况,并论证是否与合资证券公司的初始业务范围相匹配;补充说明自身及所控制的机构最近3年是否存在违法违规行为或不良诚信记录,是否存在因涉嫌违法违规正在被调查等情形;进一步完善公司对合资证券公司的风险处置预案。

  值得注意的是,大和集团还被证监会指出,此前报送的审计报告中文译本存在缺失问题,具体包括最近一期审计报告的审计意见中文译本缺失,未见财务报告附注部分索引的内容,中文译本的财务报告附注出现非本报告期内容。

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