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申博体育:债券承销过程尽调不充分收到警示函

时间:2020/6/10 16:57:31   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:据报道,中信证券和法国兴业银行上个月受到中国银行间市场交易商协会(AIC)的警告,因为中标承保率远低于正常市场水平。业内人士指出,主承销商对债券市场的责任至关重要。与传统的“投资银行”业务相比,单笔债券承销业务的利润虽然相对较低,但债券融资规模却越来越大,并且日趋增长。总体业务规...
据报道,中信证券和法国兴业银行上个月受到中国银行间市场交易商协会(AIC)的警告,因为中标承保率远低于正常市场水平。

业内人士指出,主承销商对债券市场的责任至关重要。与传统的“投资银行”业务相比,单笔债券承销业务的利润虽然相对较低,但债券融资规模却越来越大,并且日趋增长。总体业务规模远大于股权融资项目。中介机构应在资本市场中扮演“守门人”的角色。

根据广东省证券监督管理局于6月8日发布的警告信,中信证券华南公司作为“ 13君宏润”债券承销商的尽职调查不足,反映出中信证券华南公司内部控制不健全在发展中的中小企业私募债券。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,广东省证券监督管理局决定采取行政监督措施,向中信证券华南公司发出警告信,并对内部责任人追究责任。中信证券华南公司应在收到决定后的30天内向广东省证券监督管理局提交内部问责信息。

公开资料显示,中信证券华南公司是中信证券的全资子公司,注册资本为53.6亿元。中信证券华南公司,前身为广州证券有限公司,成立于1988年,是中国最早的证券公司之一。 2020年1月,中信证券华南有限公司合并为中信证券有限公司,并更名为中信证券华南有限公司。

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